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2022-04-22http://www.gov.cn/premier/2022-04/21/content_5686519.htm
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2022-04-22http://www.gov.cn/xinwen/2022-04/21/content_5686523.htm
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行： 为规范贵金属业务外汇管理，便利银行为客户提供贵金属投资服务，现就银行贵金属业务汇率敞口外汇管理有关问题通知如下： 一、本通知所称贵金属业务汇率敞口是指，银行在境内办理以人民币计价的即期贵金属（包括但不限于黄金、白银、铂金）买卖业务后，在境外市场平盘贵金属交易敞口而形成的本外币错配的一种汇率敞口。 其中，即期贵金属买卖业务包括在上海黄金交易所从事的黄金现货延期交收业务，但不包括其他贵金属的现货延期交收业务。 二、银行对贵金属业务汇率敞口进行平盘，应区分贵金属的种类，在首次平盘前20个工作日内，由总行（或主报告行）以书面和电子邮件方式向国家外汇管理局备案。备案材料包括： （一）贵金属业务开办情况； （二）贵金属业务操作规程； （三）贵金属汇率敞口管理制度； （四）相关监管部门颁发的开办该种贵金属业务的许可文件； （五）向中国人民银行备案黄金现货延期交收业务的证明文件（申请对黄金延期交收业务汇率敞口进行平盘时提供）； （六）国家外汇管理局要求的其他文件。 三、对于备案后的贵金属业务汇率敞口，银行可视同自身结售汇交易进行平盘。 四、银行通过自身结售汇交易平盘贵金属业务汇率敞口，应履行以下统计和报告义务： （一）在平盘当期的《银行结售汇统计月（旬）报表》和《银行结售汇综合头寸日报表》进行统计。其中，结汇和售汇在《银行结售汇统计月报表》的科目归属为“240其他投资-银行自身 01”和“440其他投资-银行自身01”，在《银行结售汇统计旬报表》的科目归属为“200资本与金融项目”和“400资本与金融项目”。 （二）在每季度末15个工作日内，分别通过传真和电子邮件向国家外汇管理局报送《银行贵金属业务汇率敞口统计报表》（格式见附件）。 五、银行办理黄金进出口等实物贵金属业务的结售汇和收付汇遵照货物贸易外汇管理相关规定执行。 六、银行办理本通知规定以外的贵金属交易品种所涉及的汇率敞口管理，应事前报国家外汇管理局批准。 七、本通知自发布之日起实施。《国家外汇管理局关于银行黄金业务汇率敞口外汇管理有关问题的通知》（汇发[2007]42号）同时废止。 国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应即转发辖内各中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、农村合作金融机构、外资银行。 执行中如遇问题，请与国家外汇管理局国际收支司联系。 电话：010-68402295 传真：010-68402315 电子信箱：yinhangchu@mail.safe.gov.cn 特此通知。 附件： 年 季度银行贵金属业务汇率敞口统计报表 二〇一二年二月二十七日 附件1: 年 季度银行贵金属业务汇率敞口统计报表 2012-03-12/safe/2012/0312/5711.html
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2022-05-19http://www.gov.cn/xinwen/2022-05/18/content_5691048.htm
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2022-05-11http://www.gov.cn/xinwen/2022-05/10/content_5689533.htm
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2022-05-16http://www.gov.cn/premier/2022-05/14/content_5690380.htm
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2022-05-19http://www.gov.cn/xinwen/2022-05/18/content_5691029.htm
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《国家外汇管理局关于进一步促进外汇市场服务实体经济有关措施的通知》（以下简称《通知》）于2021年11月26日至12月26日公开征求意见，共收到31家机构的28条意见建议，经充分研究论证，绝大多数意见已经吸收采纳。意见主要有以下内容： 一、建议支持银行将特殊掉期产生的外币敞口纳入综合头寸。 采纳情况：已采纳。在《通知》发文中明确：“金融机构与客户开展近远端人民币金额相同、外币金额不同的人民币外汇掉期产生的外汇敞口，可以纳入结售汇综合头寸统一管理。” 二、建议适当降低申请参与合作掉期业务的条件。 采纳情况：已采纳。将《通知》发文相关条款修改为“申请合作掉期业务......且合作远期结售汇业务规模在最近2年均达到即期结售汇业务规模的5%”。 三、建议明确合作银行的分支机构和具备资格银行开展业务的申请条件和申请流程。 采纳情况：已采纳。已将合作银行分支机构的申请条件和申请流程在《通知》发文相关条款中明确。 四、建议明确银行可办理自身外汇衍生品的业务范围。 采纳情况：已采纳。在《通知》发文中明确“银行自身项下的黄金进口、利润、资本金（营运资金，不含政策性注资）、直接投资等形成的外汇敞口，可按照实需原则办理人民币对外汇衍生品业务进行套期保值......” 五、建议明确亚式期权和美式期权是否纳入银行间外汇市场评优办法。 采纳情况：已采纳。后续中国外汇交易中心将做好相关评优办法的修订工作。 六、建议将上海黄金交易所白银现货延期交收业务境外平盘交易形成汇率敞口纳入自身结售汇范围。 采纳情况：已采纳。在《通知》发文中明确“在上海黄金交易所从事的黄金和白银现货延期交收业务，在境外市场平盘贵金属交易敞口而形成的外汇敞口，可自行办理自身结售汇交易平盘。” 七、建议进一步丰富代客人民币对外汇衍生品类型，如障碍期权、数字期权等。 采纳情况：未采纳。目前我国外汇市场尚不具备开展复杂衍生品交易的条件，外汇局根据市场发展情况适时推出符合市场需求、风险可控的产品。 八、建议将人民币对外汇期权纳入银行合作办理衍生品业务范围。 采纳情况：未采纳。外汇期权业务的专业性较强，对于银行产品开发、客户对接、存续期管理和风险控制等各方面要求相对较高，基于中小银行的现实条件，合作办理衍生品业务目前暂不拓展至人民币对外汇期权。 九、建议财务公司可以参与合作办理人民币对外汇衍生品业务。 采纳情况：未采纳。目前财务公司成员企业可通过银行开展汇率避险。财务公司作为合作机构参与合作办理人民币对外汇衍生品的业务模式需要进一步研究。 其他意见主要涉及文字表述，我们已充分吸收。 下一步，国家外汇管理局将做好《通知》发布实施及相关配套工作，深化外汇市场发展，支持市场主体外汇风险管理。 2022-05-20/safe/2022/0520/20981.html
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为进一步促进外汇市场发展与开放，更好服务各类市场主体管理外汇风险，日前，国家外汇管理局发布《关于进一步促进外汇市场服务实体经济有关措施的通知》（汇发〔2022〕15号，以下简称《通知》）。 《通知》主要内容包括：一是引导金融机构持续加强服务实体经济外汇风险管理的能力建设，充分响应企业对外汇服务的需求。二是丰富人民币对外汇衍生产品类型，新增普通美式期权、亚式期权。三是完善银企服务平台，提升外汇市场基础设施服务水平。四是扩大合作办理人民币对外汇衍生品业务范围，支持符合条件的中小金融机构更好服务中小微企业外汇风险管理。五是支持银行完善自身外汇风险管理，允许银行基于实需原则办理自身项下汇率敞口套保。 《通知》于2021年11月公开征求意见，经充分研究论证，绝大多数意见已经吸收采纳，具体意见采纳情况见《关于<国家外汇管理局关于进一步促进外汇市场服务实体经济有关措施的通知>（征求意见稿）公开征求意见的反馈》。 《通知》自发布之日起实施。（完） 2022-05-20/safe/2022/0520/20979.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；全国性外汇指定银行： 为提高金融机构为客户提供规避汇率风险服务的能力，根据《中华人民共和国外汇管理条例》等规定，现将合作办理远期结售汇业务有关问题通知如下： 一、本通知所称合作办理远期结售汇业务，是指境内不具备经营远期结售汇业务资格的银行及其分支机构（以下简称“合作银行”）与具备经营远期结售汇业务资格的银行及其分支机构（以下简称“具备资格银行”）合作为客户办理远期结售汇相关业务。 二、合作银行总行（或总社）应具备以下条件： (一)国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）核准的即期结售汇业务资格，并已开办即期结售汇业务2年（含）以上； (二)近2年（含）即期结售汇业务经营中未发生重大违规行为； (三)上年度外汇资产季平均余额在等值2000万美元（含）以上； (四)近2年执行外汇管理规定情况考核等级为B级（含）以上； (五)具有完善的合作办理远期结售汇业务管理制度； (六)外汇局要求的其他条件。 合作银行分支机构应取得其总行（或总社）授权，同时满足上述（一）、（二）、（四）条。 三、具备资格银行应具备以下条件： (一)银行总行取得银行间外汇市场远期掉期做市商或综合做市商资格； (二)近2年（含）结售汇业务未发生重大违规行为； (三)完善的合作办理远期结售汇业务相关管理制度； (四)上年度执行外汇管理规定情况考核等级为B级（含）以上； (五)外汇局要求的其他条件。 四、合作银行申请合作办理远期结售汇业务，应向所在地外汇局提出申请。所在地外汇局是中心支局或支局的，应在受理之日起20个工作日内完成初审并逐级上报国家外汇管理局分局（外汇管理部）（以下简称外汇分局）。外汇分局应当自收到申请报告等材料之日起20个工作日内决定是否予以备案，对符合条件的金融机构应出具《国家外汇管理局 分局（外汇管理部）合作办理远期结售汇业务备案通知书》（见附件1），并留存内部办理联。 五、合作银行申请合作办理远期结售汇业务的，需向所在地外汇局提交下列材料： (一)申请报告； (二)合作办理远期结售汇业务相关管理制度，包括：业务操作规程、内部职责分工、统计报告制度、风险控制措施、会计核算制度等； (三)与具备资格银行签订的合作协议书范本，范本中应明确双方的权利和义务； (四)申请人为分支机构的，除应提交上述材料外，还应提交其总行（或总社）获准合作办理远期结售汇业务备案通知书（复印件），以及其总行（或总社）的授权文件； (五)所在地外汇局要求的其他文件和资料。 六、合作银行与具备资格银行在合作办理远期结售汇业务时，应遵守以下规定： （一）遵循现有远期结售汇业务管理规定，并由合作银行、具备资格银行和客户签订三方远期结售汇业务合作协议； （二）合作银行负责对客户办理远期结售汇业务签约和履约的合规性进行审核，对远期结售汇业务设置会计科目进行单独核算，并将与客户办理的远期结售汇业务逐笔同具备资格银行平盘； （三）具备资格银行应将合作办理远期结售汇业务视为代客远期结售汇业务（交易主体依照客户性质确定），纳入本行结售汇综合头寸统计和管理，并按银行结售汇统计等要求向外汇局报送统计报表。合作银行应配合具备资格银行履行有关统计义务； （四）合作银行应于每月初5个工作日内向所在地外汇局报送《合作办理远期结售汇业务统计表》（见附件2）。 七、合作办理远期结售汇业务由所在地外汇局分别纳入对具备资格银行和合作银行的年度考核。 合作银行在经营结售汇业务中如发生重大违规行为或年度考核结果为C级的，应暂停其合作办理远期结售汇业务资格。 具备资格银行在经营结售汇业务中如发生重大违规行为或不具备本通知第三条条件的，外汇局应及时通知合作银行与其终止合作办理远期结售汇业务。 八、合作银行新增、变更、终止合作对象，应提前20个工作日向所在地外汇局报备。 九、外汇分局应于每年年初10个工作日内填报截止上年末《辖内机构合作办理远期结售汇业务情况一览表》（见附件3），并及时发送至国家外汇管理局信息门户网邮箱（manage@bop.safe）。 十、合作银行或具备资格银行违规合作办理远期结售汇业务的，由外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定进行处罚。 外汇分局接到本通知后应及时转发辖内中心支局、支局及相关金融机构。执行中如有问题，请与国家外汇管理局联系，联系电话：010-68402374，68402464。 特此通知。 二〇一〇年十二月一日 附件1: 附件一 附件2: 附件二 附件3: 附件三 2010-12-28/safe/2010/1228/5703.html