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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为适应对外经济发展的需要，完善鼓励境外投资的配套政策，便利境内投资者开展跨国经营，国家外汇管理局决定调整部分境外投资外汇管理政策。现就有关事项通知如下： 一、本通知所称境外投资是指我国境内各类法人（以下简称“境内投资者”）通过新设（独资、合资、合作等）、收购、兼并、参股、注资、股权置换等方式在境外设立企业或取得既有企业所有权或管理权等权益的行为。 二、境外投资应当符合国家境外投资产业政策，有利于促进生产要素跨境流动和优化配置。境内投资者到境外投资的项目须经有关主管部门核准。 三、境内投资者到境外投资所需外汇，可使用自有外汇、人民币购汇及国内外汇贷款。自 2006 年 7 月 1 日起 ，国家外汇管理局不再对各分局（外汇管理部）核定境外投资购汇额度。境内投资者的境外投资项目经有关主管部门核准后，按照现行外汇管理有关规定办理外汇资金购付汇核准手续。 四、境内投资者向有关主管部门提交境外投资项目核准申请或投资意向后，在获得正式批准前，经所在地国家外汇管理局分支局、外汇管理部（以下简称“外汇局”）核准，可以自有外汇、人民币购汇或国内外汇贷款向境外支付与境外投资项目相关的前期费用。 五、境内投资者汇出用于境外投资项目的前期费用，应符合以下规定用途： （一）收购境外企业股权或境外资产权益，按项目所在地法律规定或出让方要求需缴纳的保证金； （二）在境外项目招投标过程中，需支付的投标保证金； （三）进行境外投资前，需进行市场调查、租用办公场地和设备、聘用人员，以及聘请境外中介机构提供服务所需的费用； （四）其他与境外投资有关的前期费用。 六、境内投资者应持以下材料到所在地外汇局申请办理前期费用汇出的核准手续： （一）书面申请（包括境外投资项目总投资额、各方出资额、出资方式、用汇金额，以及所需前期费用金额、用途和资金来源说明等）； （二）境内投资者的营业执照或注册登记证明； （三）境内投资者参与投标、并购或合资合作项目的相关文件（如中外方签署的意向书、备忘录或框架协议等）； （四）境内投资者向所在地外汇局出具的书面承诺函（承诺所汇出的前期费用只用于经批准的境外投资项目，如有违反，由境内投资者承担相关法律责任）； （五）前期费用汇往境外账户的国别（地区）、境外账户开户行、开户人名称、账号的说明； （六）外汇局要求的其他相关材料。 所在地外汇局审核材料无误后，签发资本项目外汇业务核准件。境内投资者凭核准件到所在地外汇指定银行办理购付汇手续。 七、境内投资者向所在地外汇局申请汇出的前期费用，一般不超过其向境内有关主管部门申请境外投资总额的15%；确因业务需要超过15%，由所在地外汇分局（外汇管理部）核准。 境内投资者经核准汇出境外的前期费用，列入境内投资者到境外投资项目的总额。外汇局在核准其项目全部投资资金汇出时，应核减其前期已汇出的费用金额。 八、境内投资者如需为境外投资项目开立境外账户，应按照境外外汇账户管理有关规定向所在地外汇局申请办理。 九、境内投资者自汇出前期费用之日起6个月内仍未完成境外投资项目核准程序的，应将境外账户剩余资金调回境内原汇出的外汇账户。所汇回的外汇资金如属人民币购汇的，持原购汇核准文件，到外汇指定银行办理结汇。 十、外汇局应加强对境外投资资金购付汇的审核、统计和监测工作，逐月将辖区内前期费用净发生额填入资本项目及附属项目流动及汇兑月报表 1.2.1 .3栏，并按规定向国家外汇管理局报告。 十一、境内投资者违反本通知规定，外汇局将依照《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法规进行处罚。 十二、本通知自 2006 年 7 月 1 日起 施行。以前规定与本通知相抵触的，按照本通知规定执行。 2006-06-06/safe/2006/0606/5527.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行： 为进一步减少行政许可项目，促进贸易投资便利化，稳步推动人民币资本项目可兑换进程，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国外汇管理条例》及相关外汇管理规定，国家外汇管理局（以下简称总局）决定取消和调整部分资本项目外汇业务审核权限，并调整部分贸易信贷管理措施。现就有关问题通知如下： 一、取消贸易信贷登记管理中的延期付款超期限登记核准 企业在进口报关单海关签发日期120天（含）后办理延期付款提款登记的，无需到所在地外汇局办理超期限登记核准手续，贸易信贷登记管理系统不再对其进行特殊的红色标记处理。 《国家外汇管理局行政许可项目表》（汇发[2010]43号，以下简称《行政许可项目表》）第12.9项“境内企业进口延期付款基础比例、延期付款额度及延期付款超期限登记核准”中境内企业进口延期付款超期限登记相关内容失效，第12.9项名称变更为“境内企业进口延期付款基础比例、延期付款额度核准”。 二、取消贸易信贷登记管理中的预付货款退汇核准 企业预付货款发生退汇的，可直接登录贸易信贷登记管理系统办理注销手续，并按经常项目外汇管理相关规定办理退汇资金的入账等手续。 《行政许可项目表》第20.5项“企业进口预付货款退汇核准”失效。 三、取消减持境外上市公司国有股份所得外汇资金划转至全国社保基金备案 减持境外上市公司国有股份所得外汇资金划转至全国社保基金，授权外汇指定银行直接办理。境内公司可持关于上缴国有股减持所得资金的情况说明及相关真实性证明等材料，向其境内股票专用账户开户行申请将外汇资金划转至财政部专用外汇账户（相关业务操作规程详见附件）。 《行政许可项目表》第23.7项“减持境外上市公司国有股份所得外汇资金划转至全国社保基金备案”失效。 四、部分融资性对外担保余额指标核定业务审核权限由总局下放至分局、外汇管理部 授权国家外汇管理局各分局、外汇管理部（以下简称各分局）按照现行对外担保管理规定，为辖内注册的外汇指定银行（明确规定由总局核定指标的除外）核定融资性对外担保余额指标，并将指标核定情况逐笔向总局报备。各分局应按季度向总局报送辖内担保人对外担保余额指标执行情况。 五、将贸易信贷项下预付货款基础比例从30%提高到50%。 以上审核权限和贸易信贷管理措施取消或调整后，各分局、外汇指定银行应完善相应的内控管理制度，加强人员培训，严格执行。各分局应加大事后监督和核查力度，进一步加强统计监测。 本通知自2011年6月1日起实施。请各分局尽快将本通知转发至辖内中心支局、支局和辖内银行；各中资银行尽快将本通知转发至分支机构。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局资本项目管理司反馈。 联系电话：010-68402250。 特此通知。 二O一一年五月二十三日 附件1: 外汇指定银行办理相关业务操作规程 2011-05-23/safe/2011/0523/5473.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局，计划单列市、经济特区分局： 为使我局境外投资外汇风险审查和外汇资金来源审查规范化，现作统一规定如下： 一、书面审查结论的形式。为保证外汇管理部门对境外投资项目审查的严肃性，要求各分局对境外投资项目的书面审查结论统一用文件形式作出； 二、书面审查结论的标题统一定为：关于在国家（地区）设立独（合）资企业的审查意见； 三、书面审查结论要对境外投资项目的基本情况作详细说明，包括投资地区、企业名称、经营范围、投资金额（其中注册资本金所占比例）、投资方式，属合资的还应对合资对方的情况作一说明，并说明双方出资比例；其它审查情况说明视各分局掌握的资料由各分局酌定，不作统一要求； 四、书面审查结论要对境外投资项目的外汇资金来源做明确说明，同时，批准资金汇出应与资金来源审查分开，即批准资金汇出要在境外投资项目经经贸部颁发批准证书后（港澳地区和贸易性企业凭审批部门的批文）另行作出； 五、书面审查结论最后加上两项统一要求： １在项目办完国内审批事项后，境内投资者应持有关文件到外汇管理部门办理登记、缴存汇回利润保证金和外汇资金汇出等手续； ２境内投资者应定期（每年）向外汇管理部门报告该项目的经营情况，报送年度会计报表并按国家外汇管理的有关规定调回所得利润和其它外汇收益。 以上规定请遵照执行 @注 ：“有关内容已经《国家外汇管理局关于简化境外投资外汇资金来源审查有关问题的通知》（汇发[2003] 43号）”修改 1991-06-21/safe/1991/0621/5480.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连青岛厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行： 根据《国家外汇管理局关于对企业货物贸易项下对外债权实行登记管理有关问题的通知（汇发［２００８］５６号）相关规定，国家外汇管理局制定了《贸易信贷登记管理系统（预付货款部分）操作指引（见附件），现下发给你们，请遵照执行。 二ＯＯ八年十一月五日 贸易信贷登记管理系统（预付货款部分）操作指引 第一部分 预付货款登记管理原则 第一条 为建立健全境外债权统计监测管理体系，规范贸易项下资金跨境流动，现就境内企业货物贸易项下对外债权的登记管理制定本指引，企业进口货物贸易项下预付货款（以下简称“进口预付货款）应按本指引进行登记和管理。 第二条 自２００８年１１月１５日（含，下同）起，企业新发生进口预付货款，须登陆国家外汇管理局网上服务平台上的贸易信贷登记管理系统（网址：ｗｗｗ．ｓａｆｅｓｖｃ．ｇｏｖ．ｃｎ，以下简称“系统）办理逐笔登记和注销手续。 第三条 企业预付货款可付汇额度实行余额管理。 第四条 外汇指定银行（以下简称“银行）只能为已经办理预付货款登记且在可付汇额度内的预付货款办理对外付汇。 第五条 国家外汇管理局及其分支局、外汇管理部（以下简称“外汇局）应加强对企业预付货款登记、付汇和注销环节的非现场及现场监管，完善统计与监测管理。 第二部分 企业预付货款登记管理操作指引 第六条 自２００８年１１月１５日起，已办理过预收货款登记或延期付款登记的企业凭组织机构代码和原密码进入系统。首次登陆系统的企业凭组织机构代码和初始密码（系统将初始密码统一设定为：１２３４５６７８）进入系统，为安全起见，建议企业首次登陆系统，通过系统中“密码功能”修改初始密码（详见《贸易信贷登记管理系统企业端操作手册）。 凡未在国家外汇管理局企业外汇信息档案数据库系统建立档案的企业，应按照《国家外汇管理局关于推广使用企业外汇信息档案数据库系统的通知（汇发［２００７］４６号）的规定，先到所在地外汇局注册填报基本信息，待基本信息导入系统后，即可登陆系统。 第七条 自２００８年１１月１５日起，企业新发生进口预付货 款，须登陆系统办理预付货款合同登记和付汇登记。 进口合同中含预付货款条款的，企业应在合同签约之日起１５个工作日内，办理合同登记，并于预付货款对外支付前１５个工作日内办理付汇登记。 进口合同中未约定预付货款条款的，企业应在实际发生预付货款前１５个工作日内同时办理合同登记和付汇登记。 第八条 对于已办理合同登记的预付货款，企业在办理付汇登记前，可自行在系统中修改或删除原有合同登记信息。对于已办理付汇登记的，企业仅可对合同登记信息进行修改。 对于已办理付汇登记的预付货款，企业在实际支付前可自行在系统中修改或删除原有付汇登记信息。对于已经实际支付的，企业可依据进口合同变更条款，自行在系统中对预付货款付汇登记预计进口日期进行修改，并将相应变更合同留存备查。 第九条 企业预付货款可付汇额度由该企业前１２个月进口付汇情况、企业预付货款登记情况及企业的行业特点等确定。 企业预付货款可付汇额度＝企业前１２个月进口付汇额×基础比例－（已确认付汇登记金额－预付货款注销确认金额）。其中，基础比例原则上不超过１０％，大型成套设备进口企业的基础比例经外汇局核准后最高可调整到３０％。 第十条 企业每日进行付汇登记的预付货款，外汇局通过系统于当晚２３时对其进行逐笔确认。如单笔预付货款付汇登记金额不超过企业当前可付汇额度，该笔预付货款在系统中“已经确认的预付货款”列表中显示；如超过企业可付汇额度，该笔预付货款在系统中“未经确认的预付货款”列表中显示。 第十一条 企业在办理预付货款对外支付前，须在系统中为该笔预付货款付汇登记指定对外付汇银行。企业只能对“已经确认的预付货款”列表中列明的预付货款指定对外付汇银行。 第十二条 已登记预付货款项下货物报关进口（或进口备案）或货物未进口发生退汇的，企业应在货物进口报关单（或进口货物备案清单）签发之日起或退汇之日起１５个工作日内，登陆系统办理预付货款注销申请。待外汇局确认后，该笔预付货款占用的额度自行恢复。 第十三条 企业预付货款项下进口退汇原则上应遵循原汇路退回的原则。 第十四条 企业预付货款项下进口退汇须经外汇局核准，并提交以下材料： （一）书面申请（详细说明退汇原因）； （二）原进口合同； （三）与退汇原因一致的相关证明材料； （四）原预付货款对外支付凭证； （五）外汇局要求的其他材料。 第十五条 进口付汇历史记录有连续性但预付货款可付汇额度不能满足需求的，企业可向外汇局申请调整预付货款基础比例或确认系统中“未经确认的预付货款”列表内预付货款。 除特殊原因外，同一企业申请调增预付货款基础比例距上次调增的时间应不少于３个月。 第十六条 新成立、无进口付汇历史记录或进口付汇历史记录无连续性的企业，可向外汇局申请确认系统中“未经确认的预付货款”列表内的预付货款。 第十七条 企业申请调整预付货款基础比例时，应向外汇局提交以下材料： （一）书面申请（格式附后）； （二）企业前三年进口及付汇（含预付货款）情况； （三）企业预付货款登记情况； （四）相关进口合同主要条款（封面、目录、主要条款页、签字页复印件）； （五）外汇局要求的其他材料。 第十八条 企业申请确认系统中“未经确认的预付货款”列表内的预付货款时，应向外汇局提交以下材料： （一）书面申请（格式附后）； （二）企业前１２个月进口、购付汇（含预付货款购付汇）情况； （三）相关进口合同主要条款（封面、目录、主要条款页、签字页复印件）； （四）外汇局要求的其他材料。 第三部分 银行预付货款对外付汇操作指引 第十九条 自２００８年１１月１５日起，银行及其分支机构凭上级银行的授权文件，到所在地外汇局申请办理系统（预付货款模块）登陆手续（详见《贸易信贷登记管理系统操作手册）。 第二十条 银行根据外汇局确认的企业可办理预付货款登记信息，为企业办理预付货款对外付汇的购付汇手续。企业申请的实际付汇金额、币种及收款人等信息与系统中对应的付汇登记信息一致的，方可办理购付汇手续。 银行为企业办理预付货款对外支付时，应同时在系统中录入实际付汇信息。 第二十一条 银行应凭外汇局出具的核准件为企业办理预付货款项下退汇入帐手续。 第四部分 外汇局预付货款登记管理操作指引 第二十二条 国家外汇管理局根据国际收支形势和贸易信贷活动的特点，确定预付货款可付汇额度的核定标准。各分局、外汇管理部具体负责辖内企业预付货款基础比例调整确认“未经确认的预付货款”列表内预付货款、预付货款注销确认以及预付货款退汇核准等。各分局、外汇管理部可根据辖内具体情况对中心支局、支局进行相应授权。 第二十三条 对于进口付汇历史记录有连续性，但预付货款可付汇额度不能满足需求的企业，外汇局可根据企业申请，调整企业预付货款基础比例或确认系统中“未经确认的预付货款登记”列表内的预付货款。 大型成套设备进口企业的预付货款基础比例最高不超过３０％，其他企业的预付货款基础比例最高不超过２０％。 除特殊原因外，外汇局调增同一企业预付货款基础比例距上次调增的时间应不少于３个月。 第二十四条 对于新成立、无进口付汇历史记录或进口付汇历史记录无连续性的企业，外汇局可根据企业申请，确认系统中“未经确认的预付货款”列表内的预付货款。 第二十五条 外汇局在调整预付货款基础比例和确认系统中“未经确认的预付货款”列表内预付货款时，应在企业外汇信息档案数据库系统中查验该企业的基本信息；对申请调增预付货款基础比例的企业，在系统中查验该企业当前预付货款基础比例、预付货款登记规模及预付货款额度使用情况；对申请确认预付货款的企业，在系统中查验该企业是否办理该笔预付货款合同登记和付汇登记。 第二十六条 外汇局应从以下几方面对该企业进口与预付货款的真实性和一致性进行评估： （一）该企业过去若干年的实际付汇和实际进口情况； （二）该企业已签约未履行的进口合同规模和付款计划； （三）该企业在合同中约定的预付货款比例、金额是否符合行业结算惯例或产品的市场特征。 第二十七条 外汇局应按照贸易交易真实性与一致性原则，既不影响企业正常贸易融资需求，又要防范无真实贸易背景的异常资金流出的前提下，认真审核企业提出的申请，并将审核结果告知申请企业。 第二十八条 外汇局确认企业预付货款注销申请时： （一） 预付货款项下货物已进口 1、凭进口报关单申请预付货款注销的，外汇局应在“中国电子口岸－进口付汇系统”中对该笔预付货款对应的进口报关单进行核注，如果核注后该笔进口报关单未核注金额为零，应同时结案，并登陆系统确认企业提出的预付货款注销申请。 外汇局在进行核注和注销确认时，应认真核对企业系统申请注销信息和对应的关单信息，企业预付货款申请注销金额与对应的报关单未核注金额不一致的，分别在上述两个系统中以较小金额进行核注和注销确认操作。 2、无进口报关单申请注销的，外汇局凭企业提供的相关纸质凭证（如进口货物备案清单等）登陆系统确认企业提出的预付货款注销申请。 （二）预付货款项下货物未进口 对于企业进口退汇的预付货款注销申请，外汇局应在“出口收汇核报系统”中查询并注销该笔收汇，并登陆系统确认企业提出的预付货款注销申请。 对于企业因转口贸易和境外工程使用物资的预付货款注销申请，比照退汇处理。 其他情况，企业须到所在地外汇局办理预付货款的注销手续。 第二十九条 外汇局应按照《国家外汇管理局综合司关于贸易信贷登记管理系统企业基本信息使用有关问题的通知（汇综发［２００８］４０号）规定，根据企业申请，将从企业外汇信息档案数据库系统查询出的企业基本信息导入系统，以便企业能及时登陆系统。 外汇局应严格按照相关操作要求从相关业务系统等提取、计算企业的前１２个月进口项下对外付汇数据，并导入系统。 第三十条 外汇局应按照对外债权管理规定和内控要求制定预付货款内部管理制度，加强内控建设，防范内控风险。 第三十一条 外汇局应对调增预付货款基础比例的企业对外付汇规模进行不定期事后核对，如发现调增后的基础比例与实际需求明显不符的，应及时调减基础比例并告知企业。 第三十二条 对有下列情况的企业，外汇局应对其预付货款的登记、使用和注销情况进行定期事后监督和非现场检查： （一）预付货款额度超过前１２个月进口付汇额２０％的企业； （二）预计进口期限超过１年且预付货款余额规模超过５００万美元的企业； （三）频繁修改预付货款预计进口日期的企业。 第三十三条 对于企业超过预付货款项下登记的货物预计进口时间３０天仍未办理注销登记手续且不能说明合理原因的，外汇局应进行重点关注，必要时可组织对其进行现场检查。 对在执行过程中产生的新情况及问题，企业、银行和各分局、外汇管理部应当及时向国家外汇管理局反馈。 2008-11-05/safe/2008/1105/5632.html
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各中资外汇指定银行总行： 为了贯彻《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》（以下简称《通知》），做好对境内居民投资B股的外汇管理工作，现将有关问题补充如下： 一、B股投资资金来源问题 （一）境内居民个人划入B股资金帐户进行B股交易的资金，只能是本人存放于境内商业银行的外汇存款（包括外汇钞户和外汇汇户）。 （二）非居民划入B股资金帐户进行B股交易的资金，只能是其直接从境外汇入或其本人在境内的现汇帐户的资金。 （三）境内居民个人和非居民均不得使用外币现钞从事B股交易。 （四）2001年2月19日（不含2月19日）到2001年6月1日存入的资金不允许从事B股交易。 （五）2001年2月19日前已存入银行的资金在2001年2月19日后办理转存后（包括定期转活期、活期转定期），允许划转投资B股交易。 （六）境内居民个人从证券经营机构（包括符合条件的证券公司、信托投资公司及其分支机构，下同）B股保证金帐户划入本人外币现钞帐户的资金，在2001年6月1日前暂不允许划转投资B股交易。 各银行应严格审核居民个人划转资金的存入时间和性质，严格禁止倒签开户和存款日期。 二、关于居民划转资金的手续问题 （一）境内居民个人到证券经营机构开立B股资金帐户前，应将不少于等值1000美元的外汇资金从本人外汇存款帐户划入证券经营机构在同城、同行开立的B股保证金帐户。 （二）境内居民个人在同一银行同一城市的不同网点、不同币种的外汇资金均可划入证券经营机构的B股保证金帐户。 （三）境内居民个人在从其外汇存款帐户向B股保证金帐户划转外汇资金时，不允许跨行和异地划转。境内居民个人用于B股交易资金外的其它外汇资金划拨仍按现行外汇管理规定执行，各银行应严格按规定办理，只能在同名户之间划转。 （四）划出资金的外汇存款帐户户名应为B股交易者本人，划入资金的B股保证金帐户户名应为B股交易者开立B股资金帐户的证券经营机构。 （五）境内居民个人办理外汇划转手续必须由本人持居民身份证办理，不得委托他人代办。 三、关于身份确认问题 （一）境内居民个人所持的有效的身份证明文件是指中国的居民身份证。 （二）非居民所持的有效身份证明文件是指有效的外国护照。凡持其他身份证明文件的，视同居民管理。 四、关于证券经营机构开户问题 （一）同一家证券经营机构可在同一商业银行同城分支机构分别开立美元和港币B股保证金帐户各一个。美元和港币最多只能分别开立一个帐户，不可开立其他币种帐户。 （二）外汇存款币种与B股保证金帐户币种不匹配需要进行币种转换，银行应该按照划转汇出当日的外汇牌价折算。 （三）证券经营机构在银行开立的B股保证金帐户为现汇帐户。因此，银行在将境内居民个人外币现钞存款划转到B股保证金帐户时，应同时办理钞转汇手续。 （四）证券经营机构如需在境内外资金融机构开立B股保证金帐户，应按现行有关规定向外汇局报批，未经批准不得开立。 （五）各地证券经营机构合法开立B股保证金帐户后，自行在当地新闻媒体公布开户情况，并在开户后三日内到当地外汇局进行备案。备案时，要求证券经营机构提供新开外汇帐户的开户机构名称、开户行名称和开户帐号清单及相应的加盖营业部公章的银行开户凭证的复印件。 五、关于B股股民交易资金撤出问题 （一）境内居民个人将其B股交易资金（包括股利和红利等收益）撤出B股市场时，无论原先投入B股市场的资金是从现钞存款帐户划出还是从现汇存款帐户划出的，均只能转入其境内的现钞存款帐户或新开的现钞帐户，并且应由居民个人持居民身份证办理。 （二）非居民撤出其B股交易资金（包括股利和红利等收益）时，可以直接汇往境外或存入其在境内的现汇帐户或现钞帐户，如汇出金额超过5万美元，银行应将收款银行和收款人名称在3个营业日内向所在地外汇局报备。 （三）无论境内居民个人还是非居民，均不能从其B股资金帐户直接提取外币现钞。 六、关于证券经营机构经营资格问题 （一）持有效《经营外汇业务许可证》和《经营外资股资格证书》的证券经营机构可以继续从事B股经纪业务，其在各地所有的证券营业部也可以从事B股经纪业务，按照《通知》规定自行开立B股保证金帐户（在境内外资银行开立B股保证金帐户按本通知第四条(四)执行）。 （二）没有《经营外汇业务许可证》和《经营外资股资格证书》的证券经营机构，其下属的营业部，如果持有有效的《经营外汇业务许可证》和《经营外资股资格证书》，且已经开办B股经纪业务的，该营业部可以继续经营B股经纪业务，按照《通知》规定自行开立B股保证金帐户（在境内外资银行开立B股保证金帐户按本通知第四条(四)执行）。 （三）2001年2月23日前已取得上海、深圳证券交易所B股交易席位的证券经营机构及其分支机构，《经营外汇业务许可证》和《经营外资股资格证书》尚未办理展期的，持上述证书和上海、深圳证券交易所出具的B股交易席位证明，按《通知》规定开立B股保证金帐户。 （四）重组或更名的证券经营机构，且已经开办B股经纪业务的，凭重组或更名前的《经营外汇业务许可证》、《经营外资股资格证书》和有关部门关于公司重组或更名的批准文件，按《通知》规定开立B股保证金帐户。 （五）持有人民银行核发的《金融机构法人许可证》的信托投资公司，其证券营业部在境内商业银行开立B股保证金帐户时，可以用《金融机构法人许可证》代替《经营外汇业务许可证》，同时提供总公司的《金融机构法人许可证》和《经营外资股资格证书》的复印件。 以上证券经营机构及其证券营业部办理B股保证金帐户，无需国家外汇管理局事先审批。其他没有《经营外汇业务许可证》的证券经营机构及其分支机构，均不得从事包括B股经纪业务在内的各项外汇业务。 七、关于银行及其分支机构经营B股业务的资格问题 可以为证券经营机构开立B股保证金帐户的银行应具备下列条件： （一）经中国人民银行批准可经营外汇存款和外汇汇款业务。 （二）能满足B股交易清算时限的要求。现阶段B股交易的清算时限为T＋3。 八、外汇帐户统计问题 （一）从报送2月份报表开始，银行在现行向外汇局报送的《外汇帐户统计报表》中“资本项目帐户合计”项下增加“307B股保证金帐户”，用于统计证券经营机构B股保证金帐户余额及变动情况。 （二）在2001年2月26日至2001年6月1日期间，各中资外汇指定银行总行应按周将本行系统境内居民个人外汇存款帐户的期初、期末余额传真报送国家外汇管理局国际收支司，电话：010－68402301，传真电话：010－68402303。 九、银行应加强对个人外汇资金划转的审核，禁止外汇“公款私存”，将机构资金利用个人名义进入B股市场炒作；禁止利用外币信用卡或银行票据等各种支付凭证进行外汇资金转移，从事洗钱和逃套汇活动；对于从事非法买卖外汇交易，或利用不正当渠道和资金从事B股交易或逃套汇的，应及时向外汇管理部门报告。 十、为了协助各银行顺利开展该项业务，保证境内居民个人投资B股事宜的平稳运行，国家外汇管理局将从2001年2月24日开始在总局设立热线咨询电话，解答各商业银行总行、证券经营机构总部和各外汇局分支局所提问题。电话号码为：010－68402181。咨询时间为每天8：00－19：00。同时，外汇局各分支局也将开办同样的咨询服务。各商业银行的分支机构、各证券公司的分支机构及居民个人，如有问题和建议，可与当地外汇局联系。 请各总行将上述通知精神传达本行系统，严格遵照执行。 二ＯＯ一年二月二十三日 2001-02-23/safe/2001/0223/5554.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行： 为规范境外机构投资者投资境内银行间债券市场外汇管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》及相关规定，现就有关外汇管理事项通知如下： 一、本通知所称境外机构投资者，是指符合《中国人民银行公告〔2016〕第3号》要求，在中华人民共和国境外依法注册成立的商业银行、保险公司、证券公司、基金管理公司及其他资产管理机构等各类金融机构，上述金融机构依法合规面向客户发行的投资产品，以及养老基金、慈善基金、捐赠基金等中国人民银行认可的其他中长期机构投资者。 二、境外机构投资者投资境内银行间债券市场应办理登记。境外机构投资者在中国人民银行上海总部的备案通知书有效期内，通过其结算代理人在国家外汇管理局资本项目信息系统（以下简称系统）办理登记。结算代理人应留存境外机构投资者的备案通知书复印件备查。 结算代理人为境外机构投资者首次办理业务登记时，应在系统中查询境外机构投资者是否已有主体信息。没有主体信息的，结算代理人应向国家外汇管理局所在地分局（以下简称所在地外汇局）为境外机构投资者申请特殊机构赋码并办理主体信息登记。 结算代理人、意向投资金额等重要信息发生变化的，需办理变更登记。其中：结算代理人发生变更的，由新的结算代理人持代理协议至原结算代理人所在地外汇局办理变更登记；意向投资金额及其他登记信息发生变化的，通过结算代理人在系统中办理变更登记。 境外机构投资者退出银行间债券市场投资的，由结算代理人向中国人民银行上海总部申请退出备案后，向外汇局申请注销登记。 三、结算代理人凭登记生成的业务凭证，为境外机构投资者开立专用外汇账户（账户性质代码：3400 境外机构/个人境内外汇账户）。 专用外汇账户收入范围是：境外机构投资者从境外汇入的本金、利息收入、从境外机构投资者人民币专用存款账户（以下简称人民币账户）购汇划入的资金及经国家外汇管理局批准的其他收入；支出范围是：结汇划入境外机构投资者人民币账户的资金、汇出境外的本金和收益及经国家外汇管理局批准的其他支出。 境外机构投资者专用外汇账户内的资金不得用于银行间债券市场投资以外的其他目的。 四、结算代理人凭登记生成的业务凭证和系统相关控制信息表的内容，为境外机构投资者办理资金汇出入和结售汇。境外机构投资者累计汇出外汇和人民币资金的比例应与累计汇入外汇和人民币资金的比例保持基本一致，上下波动不超过10%。首笔汇出可不按上述比例，但汇出外汇或人民币金额不得超过累计汇入外汇或人民币金额的110%。 五、结算代理人应按照《国家外汇管理局关于印发<对外金融资产负债及交易统计制度>的通知》（汇发[2013]43号）、《国家外汇管理局关于发布<金融机构外汇业务数据采集规范（1.0版）>的通知》（汇发[2014]18号）、《国家外汇管理局关于印发<通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则>的通知》（汇发[2015]27号）以及数据报送规范（见附件），完整、准确、及时地报送境外机构投资者的相关数据。 六、境外机构投资者、结算代理人等有以下行为的，国家外汇管理局依据《中华人民共和国外汇管理条例》予以处罚： （一）未按规定报告信息或数据，或报告信息或数据内容不全、不实，或提供虚假材料、数据或报告信息证明等； （二）未按规定办理登记的； （三）未按规定办理资金汇出（入）的； （四）未按规定办理相关账户开立或关闭的； （五）未按规定办理资金购结汇、收付汇的； （六）未按规定进行国际收支统计申报的； （七）违反国家外汇管理局其他规定的。 七、境外机构投资者根据本通知向国家外汇管理局及其分局、外汇管理部报送的材料应为中文文本。同时具有外文和中文文本的，以中文文本为准。 八、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资银行间债券市场的相关外汇管理规定仍按照合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者的现行外汇管理规定执行。 九、本通知由国家外汇管理局负责解释。 十、本通知自发布之日起实施。 各分局、外汇管理部应及时将本通知转发至辖内中心支局、支局、外资银行。各中资外汇指定银行应尽快将本通知转发各分支机构。 执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。 联系电话：010-68402258。 附件：境外机构投资者数据报送规范 国家外汇管理局 2016年5月27日 附件1: 境外机构投资者数据报送规范 2016-05-27/safe/2016/0527/5587.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行总行： 为加强对跨境资金流动统计监测，进一步完善我国国际收支统计申报体系和进出口收付汇核销管理，提高国际收支统计申报数据和进出口收付汇核销数据质量，减轻负担，简化操作，降低社会成本，国家外汇管理局组织相关各方经过充分论证,决定将设立在我国境内的银行目前使用的对境外付款凭证以及涉及进口核销项下的对境内付款凭证分别进行统一，并与相应的对外付款申报单、进口付汇核销单进行合并；对目前使用的《涉外收入申报单（对公单位）》和《涉外收入申报单（对私）》进行合并；对银行目前使用的各种不同格式的《出口收汇核销专用联》进行规范。为此，国家外汇管理局制定了《境内银行涉外收付相关凭证管理规定》（以下简称《规定》，详见附件）。为便于银行尽早安排相关工作，做好国际收支统计监测系统升级的准备，现将该《规定》下发给你们，并就有关事项说明如下： 一、单证合并方式。 (一) 国际收支统计申报及跨境支付进口核销项下单证合并方式 将银行目前使用的对境外付款凭证进行统一，与涉及跨境支付项下的《贸易进口付汇核销单（代申报单）》、《非贸易（含资本）对外付款申报单（对公单位）》、《对外付款申报单（对私）》进行合并。合并统一后的对境外付款凭证分为《境外汇款申请书》和《对外付款／承兑通知书》两种格式，同时满足国际收支统计申报和涉及跨境支付项下进口核销管理的需要。 将银行目前使用的《涉外收入申报单（对公单位）》和《涉外收入申报单（对私）》合并为统一的《涉外收入申报单》一种格式，满足国际收支统计申报的需要。 (二) 进出口核销项下单证合并方式 将银行目前使用的涉及进口核销项下的对境内付款凭证进行统一，与涉及境内支付项下的《贸易进口付汇核销单（代申报单）》进行合并。合并统一后的涉及进口核销项下的对境内付款凭证分为《境内汇款申请书》和《境内付款／承兑通知书》两种格式，满足涉及境内支付项下进口核销管理的需要。 将银行目前各种不同格式的《出口收汇核销专用联》统一为《出口收汇核销专用联（境外收入）》和《出口收汇核销专用联（境内收入）》两种格式，满足出口核销管理的需要。 二、单证印制。各银行应按照有关单证印制的具体要求进行单证印制。关于单证印制规范和要求将另行下发。 三、单证备案。有关单证的备案应按照《规定》中所确定的报备方式进行。各银行应在2005年1月1日前完成单证的报备工作。 四、数据接口规范要素和银行自行开发的接口程序要求将另行下发。 五、新单证的启用日期和数据报送方式的正式施行日期将根据国际收支统计监测系统升级的进度安排另行通知。 六、各银行应在本阶段开展以下工作： （一）单证印制和系统调整的准备工作。 （二）研究通过银行内部网络将报送数据集中到一个出口，从而统一渠道报送到国家外汇管理局的相关方案。 （三）与国家外汇管理局建立专线网络连接的准备工作。 七、各银行总行应及时将本通知转发系统内分支行，并加强对系统内分支行国际收支统计监测系统升级工作的组织、协调与领导。 八、各分局应及时将本通知转发辖内支局及银行。 九、各分局和银行在转发本通知时所需要的单证印刷样品，请与国家外汇管理局国际收支司联系。 十、在执行过程中如有问题，请与国家外汇管理局联系。 国际收支司：邹兆荣、刘芳。联系电话：010-68402146、68402144。 经常项目司：方海新、陈婧、叶欣。联系电话：010-68402276、68402298、68402416。 附件1: 境内银行涉外收付相关凭证管理规定 2004-05-16/safe/2004/0516/5649.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连青岛厦门、宁波市分局；各全国性中资外汇指定银行、全国社会保障基金理事会、中国投资有限责任公司： 为了解中资金融机构对境外投资风险状况，国家外汇管理局于2008年10月下发了《国家外汇管理局关于中资金融机构试行报送外汇资产负债统计报表的通知（汇发［2008］52号）。为进一步加强对中资金融机构外汇资产负债统计情况的监测，明确数据报送要求，同时针对金融机构在前期试行报送过程中发现和遇到的问题，国家外汇管理局修订了中资金融机构外汇资产负债统计报表并实行正式报送。现就有关事项及要求通知如下： 一、本报表报送主体包括依法在中国境内设立的中资商业银行政策性银行保险公司、证券公司、期货公司基金管理公司、财务公司等经批准可从事外汇业务的中资金融机构及全国社会保障基金理事会、中国投资有限责任公司。 二、本通知所称中资金融机构是指中资金融机构法人，包括其境内及境外分支机构。 三、中资金融机构外汇资产负债统计报表共计十张（报表样式及填报说明见附件1、2）。表一至表四统计范围为中资金融机构资产负债表内的外汇资产、负债及币种结构；表五至表十统计中资金融机构的外汇证券、衍生金融产品总体投资情况及特定资产投资情况，统计范围包括需要计入金融机构表内资产负债表或损益表的业务，即包括资产负债表内业务、自营衍生金融交易及承担交易风险的代客业务。 四、报送主体应当每月填报上述十张报表；该套报表实行零报送制度。 五、总部在京的全国性中资外汇指定银行、全国社会保障基金理事会和中国投资有限责任公司，按总部原则将本单位系统内各分支机构数据汇总后于月后10个工作日内直接报送国家外汇管理局。除此以外的其他中资金融机构（包括总部在京外的全国性中资外汇指定银行、地方性中资银行，以及中资非银行金融机构）应于月后10个工作日内按总部原则将本单位系统内各分支机构数据汇总后报送所在地国家外汇管理局分局、外汇管理部国际收支处（以下简称分局）；分局收齐并汇总辖内中资金融机构的报表后将一览表（见附件3）和汇总表（见附件3）于月后12个工作日内报送国家外汇管理局。 六、各报送主体应当采取纸质报表和电子报表（以EXCEL文件形式通过外汇局专线或光盘等存储介质）形式报送外汇资产负债统计报表。各分局通过外汇局内部邮箱（bop@bop.safe）报送电子报表，并留存所辖报送主体的纸质报表。总部在京的全国性中资外汇指定银行、全国社会保障基金理事会和中国投资有限责任公司通过光盘等存储介质向国家外汇管理局报送电子报表，并通过邮寄（或交换）方式报送纸质报表，邮寄地址为：北京市海淀区阜成路18号华融大厦国家外汇管理局国际收支司，邮政编码100048。 七、银行电子报表EXCEL文件名称格式为：填报机构代码（中资金融机构为4位金融机构代码，全国社会保障基金理事会机构代码为7913，中国投资有限责任公司机构代码为7912）＋机构简称＋报送日期（4位年份2位月份，如200809）。分局电子报表EXCEL文件名称格式为：分局代码（6位外汇局代码）＋分局简称＋报送日期（4位年份2位月份，如200809）。十张报表应分别置于一个EXCEL文件的不同工作表（sheet）中。 八、各分局应将本通知尽快转发至辖内各中资外汇指定银行（包括中资地方性城市商业银行、农村商业银行和农村信用社）和从事外汇业务的中资非银行金融机构，并监督报表及时报送。各分局在转发本通知时，应通知辖内中资金融机构报送当地分局的渠道。 九、本通知自发文之日起执行，各报送主体首次应报送2009年1月末数据，首次报送时间延迟至2009年2月20日。汇发［2008］52号文件同时废止。 如有问题，请与国家外汇管理局国际收支司联系。联系人：周国林、高铮；电话：68402446、68402447。 特此通知。 附件（略） １．中资金融机构外汇资产负债统计表（金融机构填报） ２．中资金融机构外汇资产负债统计表填报说明 ３．中资金融机构外汇资产负债统计表分局报送一览表 ４．中资金融机构外汇资产负债统计表汇总表（分局填报） 二ＯＯ九年一月二十一日 2009-01-21/safe/2009/0121/5654.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；中国华融资产管理公司、中国东方资产管理公司、中国信达资产管理公司、中国长城资产管理公司： 为规范金融资产管理公司利用外资处置不良资产的外汇管理，现就有关问题通知如下： 一、金融资产管理公司对外出售或转让不良资产，交易方案经主管部门批准后，应在批准之日起15个工作日内就外汇收支及汇兑问题报国家外汇管理局批准，并提交下列文件： （一）资产出售或转让中有关外汇收支及汇兑问题的申请报告； （二）主管部门对对外出售或转让不良资产交易方案的批准或登记文件； （三）资产出售或转让合同的相关条款； （四）如资产管理公司提供资产管理与服务，需提供相关的资产管理与服务协议。 二、购买或受让金融资产管理公司不良资产的外国投资者或其代理人，应在交易完成后的15个工作日内到资产所在地外汇分局或国家外汇管理局指定的分局办理不良资产出售或转让备案登记手续，并提交以下文件： （一）国家外汇管理局对出售或转让有关资产项目的批准文件； （二）已填写的对外处置不良资产备案登记表（见附件1）； （三）被出售或转让资产的清单（内容尽量详细，应包括资产类型、资产面值、债务人、债务期限、利率等基本信息）； （四）代理人申请的，还需提供相关的代理协议、代理人的营业执照和业务许可证。 三、外国投资者或其境内代理人可（购汇）汇出不良资产再出售、再转让的收益或经营的收益。（购汇）汇出收益，应到资产所在地外汇分局或国家外汇管理局指定的分局办理核准手续，并提供已填写的对外处置不良资产外方收益汇出申请表（见附件2）、对外处置不良资产备案登记表、处置项目清单和收益证明文件。按照我国有关税收法规需纳税的，应提供相关的完税凭证或者证明。 四、办理出售或转让的资产备案时，备案资产有下列情形之一的，接受股权投资企业应当遵守国家相关法律法规，并按有关外汇管理规定办理股权验资询证手续： （一）备案资产中含有股权； （二）备案的债权转为债务人企业的股权； （三）备案的实物资产在境内作价出资； （四）外国投资者将境内处置不良资产的收益用于境内再投资。 五、金融资产管理公司以其拥有的不良资产作价出资组建外商投资企业的，应遵守外商投资企业外汇管理的有关规定，到外商投资企业注册地外汇分局办理相关手续。 六、利用外资处置的不良资产中含有第三方担保的，金融资产管理公司应通知原债权债务合同的担保人。 外国投资者或其代理人在办理不良资产转让备案登记时，应在资产备案登记中注明担保的具体情况；国家外汇管理局及其分局对损害社会公共利益或违反法律法规规定的担保，不予登记。 金融资产管理公司利用外资处置资产后，除原有担保外，债务人或第三人不得为所出售或转让的债权提供其他担保。 七、因回购、出售（让）、清收、转股或其他原因导致外国投资者对备案资产的所有权灭失时，外国投资者或其代理人应在所有权灭失后15个工作日内到备案地外汇分局办理债权、实物资产或股权备案的注销手续。 八、金融资产管理公司向我国香港、澳门和台湾地区的机构或个人出售、转让不良资产的，以及向具有外国国籍的自然人转让的，参照本通知执行。 九、境内其他金融机构经有关主管部门批准利用外资处置不良资产的，参照本通知执行。 十、违反本通知规定的，依照《外汇管理条例》和其他相关规定予以处罚。 十一、本通知自2005年1月1日起施行。 附件1: 金融资产管理公司对外处置不良资产备案登记表 附件2: 对外处置不良资产外方收益汇出申请表 2004-12-17/safe/2004/1217/5618.html
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各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门、外汇管理部门： 为规范房地产市场外资准入和管理，国务院六部门联合下发了《关于规范房地产市场外资准入和管理的意见》（建住房[2006]171号，以下称《意见》）。各地、各部门认真执行《意见》的各项规定和要求，取得一定的实效。但少数地区仍存在一些问题。根据外商投资法律法规和《意见》的有关规定，现就进一步加强、规范外商投资房地产审批、备案和监管相关事宜通知如下： 一、各地商务主管部门要严格执行《意见》和《商务部办公厅关于贯彻落实〈关于规范房地产市场外资准入和管理的通知〉有关问题的通知》（商资字[2006]192号），依法加强外商投资房地产企业的审批和监管，严格控制外商投资高档房地产。 二、外商投资从事房地产开发、经营，应遵循项目公司原则 （一）申请设立房地产公司，应先取得土地使用权、房地产建筑物所有权，或已与土地管理部门、土地开发商/房地产建筑物所有人签订土地使用权或房产权的预约出让/购买协议。未达到上述要求，审批部门不予批准。 （二）已设立外商投资企业新增地产开发或经营业务，以及外商投资房地产企业从事新的房地产项目开发经营，应按照外商投资有关法律法规向审批部门申请办理增加经营范围或扩大经营规模的相关手续。 三、严格控制以返程投资方式（包括同一实际控制人）并购或投资境内房地产企业。境外投资者不得以变更境内房地产企业实际控制人的方式，规避外商投资房地产审批。外汇管理部门一经发现以采取蓄意规避、虚假陈述等手段违规设立的外商投资房地产企业，将对其擅自汇出资本及附生收益的行为追究其逃骗汇责任。 四、境外投资者在境内从事房地产开发或经营业务，应当遵守商业存在原则，依法申请设立外商投资房地产企业，按核准的经营范围从事相关业务。外商投资房地产企业的中外投资各方，不得以任何形式订立保证任何一方固定回报或变相固定回报的条款。 五、地方审批部门批准设立外商投资房地产企业，应即时依法向商务部备案。 六、外汇管理部门、外汇指定银行对未完成商务部备案手续或未通过外商投资企业联合年检的外商投资房地产企业，不予办理资本项目结售汇手续。 七、对地方审批部门违规审批外商投资房地产企业，商务部将予以查处纠正，外汇管理部门对违规设立的外商投资房地产企业不予办理外汇登记等手续。 二00七年五月二十三日 2007-06-11/safe/2007/0611/5529.html