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(2003年1月8日国家发展计划委员会、财政部、国家外汇管理局令2003年第28号印发 自2003年3月1日起施行) 外债管理暂行办法 第一章 总 则 第一条 为加强外债管理，规范举借外债行为，提高外债资金使用效益，防范外债风险，制定本办法。 第二条 本办法所称“外债”，是指境内机构对非居民承担的以外币表示的债务。 第三条 本办法所称“境内机构”，是指在中国境内依法设立的常设机构，包括但不限于政府机关、金融境内机构、企业、事业单位和社会团体。 第四条 本办法所称“非居民”，是指中国境外的机构、自然人及其在中国境内依法设立的非常设机构。 第五条 按照债务类型划分，外债分为外国政府贷款、国际金融组织贷款和国际商业贷款。 （一）外国政府贷款，是指中国政府向外国政府举借的官方信贷； （二）国际金融组织贷款，是指中国政府向世界银行、亚洲开发银行、联合国农业发展基金会和其他国际性、地区性金融机构举借的非商业性信贷； （三）国际商业贷款，是指境内机构向非居民举借的商业性信贷。包括： 1、向境外银行和其他金融机构借款； 2、向境外企业、其他机构和自然人借款； 3、境外发行中长期债券（含可转换债券）和短期债券（含商业票据、大额可转让存单等）； 4、买方信贷、延期付款和其它形式的贸易融资； 5、国际融资租赁； 6、非居民外币存款； 7、补偿贸易中用现汇偿还的债务； 8、其它种类国际商业贷款。 第六条 按照偿还责任划分，外债分为主权外债和非主权外债。 （一）主权外债，是指由国务院授权机构代表国家举借的、以国家信用保证对外偿还的外债。 （二）非主权外债，是指除主权外债以外的其它外债。 第七条 本办法所称“对外担保”，是指境内机构依据《中华人民共和国担保法》，以保证、抵押或质押方式向非居民提供的担保。对外担保形成的潜在对外偿还义务为或有外债。 第八条 国家对各类外债和或有外债实行全口径管理。举借外债、对外担保、外债资金的使用和偿还须符合国家有关法律、法规和本办法的规定。 第九条 国家发展计划委员会、财政部和国家外汇管理局是外债管理部门。 第二章 举借外债和对外担保 第十条 国家发展计划委员会会同有关部门根据国民经济和社会发展需要，以及国际收支状况和外债承受能力，制定国家借用外债计划，合理确定全口径外债的总量和结构调控目标。 第十一条国家根据外债类型、偿还责任和债务人性质，对举借外债实行分类管理。 第十二条国际金融组织贷款和外国政府贷款由国家统一对外举借。 国家发展计划委员会会同财政部等有关部门制定世界银行、亚洲开发银行、联合国农业发展基金会和外国政府贷款备选项目规划，财政部根据规划组织对外谈判、磋商、签订借款协议和对国内债务人直接或通过有关金融机构转贷。其中，世界银行、亚洲开发银行、联合国农业发展基金会和重点国别外国政府贷款备选项目规划须经国务院批准。 第十三条财政部代表国家在境外发行债券由财政部报国务院审批，并纳入国家借用外债计划。其他任何境内机构在境外发行中长期债券均由国家发展计划委员会会同国家外汇管理局审核后报国务院审批；在境外发行短期债券由国家外汇管理局审批，其中设定滚动发行的，由国家外汇管理局会同国家发展计划委员会审批。 第十四条国家对国有商业银行举借中长期国际商业贷款实行余额管理，余额由国家发展计划委员会会同有关部门审核后报国务院审批。 第十五条境内中资企业等机构举借中长期国际商业贷款，须经国家发展计划委员会批准。 第十六条国家对境内中资机构举借短期国际商业贷款实行余额管理，余额由国家外汇管理局核定。 第十七条国家对境内外资金融机构举借外债实行总量控制，具体办法另行制定。 第十八条外商投资企业举借的中长期外债累计发生额和短期外债余额之和应当控制在审批部门批准的项目总投资和注册资本之间的差额以内。在差额范围内，外商投资企业可自行举借外债。超出差额的，须经原审批部门重新核定项目总投资。 第十九条境内机构对外担保应当遵守国家法律、法规和外汇管理部门的有关规定。 第二十条境内机构不得为非经营性质的境外机构提供担保。 第二十一条未经国务院批准，任何政府机关、社会团体、事业单位不得举借外债或对外担保。 第二十二条境内机构对外签订借款合同或担保合同后，应当依据有关规定到外汇管理部门办理登记手续。国际商业贷款借款合同或担保合同须经登记后方能生效。 第三章 外债资金使用 第二十三条外债资金应当主要用于经济发展和存量外债的结构调整。 第二十四条国际金融组织贷款和外国政府贷款等中长期国外优惠贷款重点用于基础性和公益性建设项目，并向中西部地区倾斜。 第二十五条中长期国际商业贷款重点用于引进先进技术和设备，以及产业结构和外债结构调整。 第二十六条境内企业所借中长期外债资金，应当严格按照批准的用途合理使用，不得挪作他用。确需变更用途的，应当按照原程序报批。 第二十七条境内企业所借短期外债资金主要用作流动资金，不得用于固定资产投资等中长期用途。 第二十八条使用外债资金的固定资产投资项目应当实行项目法人责任制，由项目法人对外债资金的使用效益负责。 依据《中华人民共和国招标投标法》和国外贷款机构有关规定需要进行招标采购的，应当严格按照规定执行。 第二十九条外债管理部门负责对外债资金使用进行管理和监督。 第三十条国家发展计划委员会依据《国家重大建设项目稽察办法》的规定，向使用外债资金的国家重大建设项目派出稽察特派员，对项目的实施和资金使用情况进行稽察。 第四章 外债偿还和风险管理 第三十一条主权外债由国家统一对外偿还。主权外债资金由财政部直接或通过金融机构转贷给国内债务人的，国内债务人应当对财政部或转贷金融机构承担偿还责任。 第三十二条非主权外债由债务人自担风险、自行偿还。 第三十三条债务人可以用自有外汇资金偿还外债，也可经外汇管理部门核准用人民币购汇偿还外债。 第三十四条债务人无法偿还的外债，有担保人的，应当由担保人负责偿还。 第三十五条担保人按照担保合同规定需要履行对外代偿义务时，应当到外汇管理部门办理对外担保履约核准手续。 第三十六条债务人应当加强外债风险管理，适时调整和优化债务结构。 在不扩大原有外债规模的前提下，经国家发展计划委员会核准，债务人可以通过借入低成本外债、偿还高成本外债等方式，降低外债成本，优化债务结构，其中，涉及主权外债的，需经财政部核准。 第三十七条债务人可以保值避险为目的，委托具有相关资格的金融机构运用金融工具规避外债的汇率和利率风险。 第五章 外债监管 第三十八条外债管理部门根据国家法律、法规和本办法有关规定，对外债和对外担保实施监管。 第三十九条外债管理部门履行监管职责时，有权要求债务人和相关单位提供有关资料，检查有关帐目和资产。 第四十条境内机构举借外债或对外担保时，未履行规定的审批手续或未按规定进行登记的，其对外签订的借款合同或担保合同不具有法律约束力。 第四十一条不以借款合同或担保合同等形式体现，但在实质上构成对外偿还义务或潜在对外偿还义务的对外借款或担保，须按照本办法纳入外债监管。 第四十二条禁止违反利益共享、风险共担原则，以保证外商直接投资固定回报等方式变相举借外债。 第四十三条未经外债管理部门批准，境外中资企业不得将其自身承担的债务风险和偿债责任转移到境内。 第四十四条经营外汇业务的金融机构在为境内机构开立外汇、外债帐户和处理外汇资金往来业务时，发现违反本办法规定的行为，应当及时向有关外债管理部门报告，并协助外债管理部门进行调查。 第四十五条外债管理部门应当掌握外债动态，建立和完善全口径外债监测预警机制。 第四十六条国家外汇管理局负责外债的统计监测，定期公布外债统计数据。 第四十七条境内机构违反本办法规定举借外债或对外担保的，由其主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予相应的行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第四十八条外债管理部门的工作人员徇私舞弊、滥用职权或玩忽职守，由其所在部门依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第六章 附 则 第四十九条境内机构向香港、澳门特别行政区和台湾地区的机构举借债务或提供担保，比照本办法进行管理。 第五十条外债管理部门应当依据本办法，制定和完善有关实施细则。 第五十一条本办法由国家发展计划委员会、财政部和国家外汇管理局负责解释。 第五十二条 本办法自 2003 年 3 月 1 日起施行。 2003-01-08/safe/2003/0108/5614.html
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为进一步完善对外金融资产负债及交易统计，国家外汇管理局根据《国际收支统计申报办法》（中华人民共和国国务院令第642号），对《对外金融资产负债及交易统计制度》（汇发〔2018〕24号文印发）进行了修订（见附件1），主要修订内容如下（修订说明见附件2）。 一、新增的主要内容 （一）新增统计报表。新增E02表（境外建设项目概览表、境外建设统计表）、E03表（运输收入统计表）和G03表（非居民持有境内银行卡的收入支出）。 （二）新增统计业务。新增“沪伦通”“存托凭证”“债券通”和“跨境理财通”业务，涉及B表和H表。 （三）新增统计要素。一是在A01表新增“申报主体持有该SPV或壳机构的股权比例（%）”“境外被投资机构是否为上市企业”；二是在B表和H表中新增“（本月卖出金额）其中：债券到期或提前兑付的本息金额”和“本月末未到期/未偿付债券面值”；三是在D02表新增“贷款类型”“贷款是否存在担保人”“担保人所属国家/地区”和“担保人所属部门”；四是在E01表新增“原始币种”；五是在H01表中新增“投资工具发行人所属国家/地区”。 二、补充、调整的主要内容 （一）调整报表内容。调整E01表货物贸易和服务贸易项下交易项目的内容，新增初次收入、二次收入和资本账户项下交易代码。 （二）调整要素名称。一是修改A表“最终控制方全称”和“最终控制方所属国家/地区”的表述；二是统一B表、C表和H表中“注销、调整或重新分类至其他报表统计的金额”要素名称；三是调整H01表“投资工具发行人所属部门”等要素名称。 （三）其他调整。一是调整H01表和H02表名称，使其与新增的报表统计内容一致；二是补充指标解释，如债券市值应为“全价”市值的说明等；三是其他必要的文字调整。 三、简化申报项目 简化E01表货物贸易和服务贸易项下交易项目。一是暂停报送运输服务收入、境外建设收入和支出及旅行收入和支出项目；二是将原有货物贸易5项指标简化为“黄金进出口”“离岸转手买卖”和“其他货物贸易”3项。 四、其他说明 修订后的《对外金融资产负债及交易统计制度》自2022年9月1日起施行，按本制度要求进行的首次申报应报送2022年8月报告期数据，金融机构于2022年9月10日前完成，非金融企业于9月15日前完成。《国家外汇管理局关于印发〈对外金融资产负债及交易统计制度〉的通知》（汇发〔2018〕24号）同时废止。与本制度配套的数据采集规范修订版将另文印发。 国家外汇管理局各分局、外汇管理部收到本通知后应及时转发辖内中心支局、支局、金融机构、境外金融机构境内主报告分机构以及境内重点非金融企业等其他指定报送主体，并协调做好系统调整等准备工作。所在地外汇局在转发文件时应提供本级外汇局业务咨询电话，以便于解答申报主体在制度执行中遇到的疑问。 国家外汇管理局国际收支司业务咨询电话：010-68402521，68402488，68402234；传真：010-68402316。 特此通知。 附件：1.对外金融资产负债及交易统计制度 2.《对外金融资产负债及交易统计制度》修订对照表 国家外汇管理局2021年11月26日 2021-12-10/guizhou/2021/1210/788.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各全国性中资银行，中国外汇交易中心、银行间市场清算所股份有限公司： 为进一步规范外汇市场交易行为，推动外汇市场健康发展，国家外汇管理局根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）等法律法规，制定了《外汇市场交易行为规范指引》，现印发你们，请遵照执行。 国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应及时转发辖区内具备结售汇业务资格的金融机构以及货币经纪公司。执行中如遇问题，请及时与国家外汇管理局国际收支司联系。 特此通知。 附件：外汇市场交易行为规范指引 国家外汇管理局 2021年11月26日 2021-12-07/guangdong/2021/1216/2185.html
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为进一步提升外汇服务水平，落实落地外汇管理便利化政策，深入推进“我为群众办实事”实践活动。今年以来，黔东南州中心支局持续开展汇率风险管理宣传，指导县域联络办坚持金融服务实体经济发展的本质要求，鼓励银行积极对接外贸企业，促进基层部门服务企业汇率风险管理水平不断提升。 岑巩县邮储银行为拓展外汇市场，积极申领外汇业务开办资格，目前已成功申办对公外汇业务。同时，岑巩县邮储银行积极对接贵州杰博电气科技有限公司，践行外汇为民，了解到企业流动资金紧张情况后，为企业提供零费率担保，节省担保费2万元。在当期汇率波动不确定性较大、企业难以把握汇率风险的情况下，鼓励企业开展跨境人民币结算，通过前期多方调研座谈，11月8日，岑巩县邮储银行成功为企业办理跨境人民币货款结算，实现了岑巩县邮储银行对公跨境业务零突破。 2021-11-18/guizhou/2021/1118/779.html
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为做好北京2022年冬奥会、冬残奥会（以下简称北京冬奥会）期间外汇服务，日前，国家外汇管理局批复同意北京冬奥会官方合作伙伴中国银行开辟外汇“绿色通道”，为相关外汇账户开立、资金汇兑、境外个人移动消费等外汇业务办理提供便利。 主要内容包括：一是简化业务流程和材料，便利北京冬奥会相关区域内境外个人办理外汇业务。二是便利北京冬奥会相关境内和境外机构开立外汇结算账户，办理外汇补贴、奖金发放及退税等北京冬奥会相关外汇业务。三是支持更多银行在风险可控前提下，为北京冬奥会期间来华外国游客使用移动支付工具进行小额消费提供便利化外汇服务。四是建立特殊外汇业务办理机制，满足北京冬奥会期间紧急或特殊外汇业务需求。 国家外汇管理局将不断提升外汇业务便利化水平，着力提供优质、便捷、高效的外汇服务，保障北京冬奥会顺利举办。 2021-12-16/guangdong/2021/1216/2184.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为进一步规范贸易信贷统计调查工作，依据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国外汇管理条例》和《国际收支统计申报办法》，国家外汇管理局修订形成《贸易信贷统计调查制度》（见附件），现将本制度印发给你们，请遵照执行。 本制度自发布之日起正式施行，《国家外汇管理局关于印发〈贸易信贷统计调查制度〉的通知》（汇发〔2018〕8号）同时废止。 国家外汇管理局各分局、外汇管理部收到本通知后，应转发辖内中心支局、支局和申报主体，并做好对辖内申报主体的宣传培训工作。 执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。国家外汇管理局国际收支司联系电话：010-68402290，010-68402489。 特此通知。 附件：贸易信贷统计调查制度 国家外汇管理局 2021年11月23日 2021-12-03/guizhou/2021/1203/787.html
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为进一步践行“我为群众办实事”，持续推进个人外汇便利化政策落地落实。11月19日，六盘水市中心支局组织人员对辖内外汇指定银行开展了个人外汇业务“自行加码”典型问题明察暗访。暗访人员以银行客户的身份对个人外汇业务近亲属代办、个人年度便利化额度内结购汇、留学学费周期性购汇等容易出现“加码”的业务进行咨询，了解此类业务银行实际办理情况。下一步，六盘水市中心支局将常态化开展明察暗访，动态掌握银行办理个人外汇业务情况，及时搜集个人外汇业务不便利问题。 2021-11-24/guizhou/2021/1124/778.html
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12月13日，国家外汇管理局举办学习贯彻党的十九届六中全会精神宣讲报告会。中央宣讲团成员、国务院发展研究中心副主任张来明应邀作宣讲报告。国家外汇管理局党组书记、局长潘功胜主持报告会。 报告会上，张来明围绕学习贯彻党的十九届六中全会精神，结合党的百年奋斗历程，从《中共中央关于党的百年奋斗重大成就和历史经验的决议》的重大意义、我们党百年奋斗的历史意义和历史经验、新时代中国共产党的使命责任等方面，对全会精神进行了深入系统解读。报告政治站位高、内容全面、思想深刻，具有很强的理论指导意义和实践针对性，深化了外汇局广大党员干部对全会精神的理解和把握。 潘功胜强调，学习宣传贯彻党的十九届六中全会精神，是外汇局当前和今后一个时期的重大政治任务。外汇局系统各级党组织要把学习贯彻全会精神作为党史学习教育重要内容，以此次报告会为契机，进一步加大学习和宣传，引导全体党员干部切实把思想和行动统一到全会精神上来，特别是深刻领会“两个确立”的决定性意义，不断增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，坚决做到忠于核心、忠于国家、忠于人民。 潘功胜要求，外汇局系统各级党组织要把学习贯彻党的十九届六中全会精神同贯彻落实中央经济工作会议决策部署结合起来，同中央巡视整改结合起来，持续深化外汇领域改革开放，防范化解外汇领域重大风险，完善外汇储备经营管理，深入推进全面从严治党，切实把学习成果转化为推动高质量发展的具体实践，扎实推动全会精神在外汇领域的落实落地，以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。外汇局党组全体成员、总会计师，局机关各部门、各企事业单位党员干部代表参加报告会。（完） 2021-12-20/hainan/2021/1220/1505.html
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12月17日，国家外汇管理局举行宪法宣誓仪式。受国家外汇管理局党组书记、局长潘功胜委托，国家外汇管理局党组成员、副局长宣昌能监誓。2020年12月以来国家外汇管理局党组新任命的干部依法进行宪法宣誓。宣誓后，宣昌能强调，外汇局干部职工要深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九届六中全会精神，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”。忠于宪法，依法履职，勤勉工作，担当作为，不折不扣落实党中央、国务院决策部署，统筹发展和安全，促进跨境贸易投资便利化，稳妥有序推进资本项目高水平开放，完善外汇市场“宏观审慎+微观监管”两位一体管理框架，保障外汇储备资产安全、流动和保值增值，维护外汇市场稳定和国家经济金融安全，以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。（完） 2021-12-20/hainan/2021/1220/1506.html
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12月14日，佳木斯市中心支局党支部组织全体党员，对12月8日-10日在京召开的2021年中央经济工作会议精神进行集中学习。通过学习会议精神，佳木斯市中心支局党支部全体党员认识到身兼重任的使命，全力做好2022年佳木斯涉外经济形势预测分析，在应对风险挑战的实践中，为佳木斯涉外经济发展做出努力。 2021-12-21/heilongjiang/2021/1221/1760.html