| 行政處罰決定書文號 | 上海匯管罰字〔2023〕3111220301號 |
|---|---|
| 違規主體名稱 | 上海銀行股份有限公司 |
| 法定代表人或負責人姓名 | 金* |
| 註冊地址 | 中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路168號 |
| 統一社會信用代碼 | 91310000132257510M |
| 作出處罰決定的行政機關名稱 | 國家外匯管理局上海市分局 |
| 違法行為類型 | 違反了《外國投資者境內直接投資外匯管理規定》（匯發〔2013〕21號）第十二條第二款 |
| 違法事實 | 未盡職審核辦理股權轉讓購付匯業務 |
| 處罰依據 | 《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條第二項。 |
| 處罰類別 | 罰款、沒收違法所得 |
| 處罰內容 | 處罰款70萬元人民幣，沒收違法所得2,572,326.64元人民幣，罰沒款合計3,272,326.64元人民幣。 |
| 罰款金額（萬元） | 70.00 |
| 沒收金額（萬元） | 257.23 |
| 處罰決定日期 | 2023-11-27 |
| 公開截止期 | 2024-12-05 |
| 備註 | 無 |