| 行政處罰決定書文號 | 上海匯管罰字〔2024〕3111230603號 |
|---|---|
| 違規主體名稱 | 招商銀行股份有限公司上海中山支行 |
| 法定代表人或負責人姓名 | 李** |
| 註冊地址 | 上海市黃浦區中山南路1877號六層，1857、1867號一層、地下室 |
| 統一社會信用代碼 | 91310101832230220N |
| 作出處罰決定的行政機關名稱 | 國家外匯管理局上海市分局 |
| 違法行為類型 | 違反了《外國投資者境內直接投資外匯管理規定》（匯發〔2013〕21號）第十二條第二款、《銀行辦理結售匯業務管理辦法實施細則》（匯發〔2014〕53號）第四條第（一）項、第（二）項。 |
| 違法事實 | 違規辦理FDI項下股權外轉中業務 |
| 處罰依據 | 《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）第四十七條第（二）項 |
| 處罰類別 | 罰款、沒收違法所得 |
| 處罰內容 | 處罰款65萬元人民幣，沒收違法所得621,800元人民幣，罰沒款合計1,271,800元人民幣。 |
| 罰款金額（萬元） | 65.00 |
| 沒收金額（萬元） | 62.18 |
| 處罰決定日期 | 2024-01-17 |
| 公開截止期 | 2025-01-25 |
| 備註 | 無 |