行政處罰決定書文號 |
上海匯管罰字〔2024〕3111230602號 |
違規主體名稱 |
上海浦東發展銀行股份有限公司楊浦支行 |
法定代表人或負責人姓名 |
苗** |
註冊地址 |
上海市楊浦區黃興路1718號 |
統一社會信用代碼 |
91310110133249678U |
作出處罰決定的行政機關名稱 |
國家外匯管理局上海市分局 |
違法行為類型 |
1、違反了《關於進一步推進外匯管理改革完善真實合規性審核的通知》(匯發〔2017〕3號)第八條、《銀行辦理結售匯業務管理辦法實施細則》(匯發〔2014〕53號)第四條第(一)項、第(二)項。
2、違反了《關於進一步推進外匯管理改革完善真實合規性審核的通知》(匯發〔2017〕3號)第八條、《銀行辦理結售匯業務管理辦法實施細則》(匯發〔2014〕53號)第四條第(一)項、第(二)項。 |
違法事實 |
1、違規辦理ODI項下股權外轉中業務
2、違規辦理ODI項下股權外轉中業務 |
處罰依據 |
1、《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院令第532號)第四十七條第(二)項
2、《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院令第532號)第四十七條第(二)項 |
處罰類別 |
罰款、沒收違法所得 |
處罰內容 |
處罰款140萬元人民幣,沒收違法所得1,108,971.88元人民幣,罰沒款合計2,508,971.88元人民幣。 |
罰款金額(萬元) |
140.00 |
沒收金額(萬元) |
110.89 |
處罰決定日期 |
2024-01-17 |
公開截止期 |
2025-01-25 |
備註 |
無 |