行政處罰決定書文號 |
上海匯管罰字〔2023〕3111220901號 |
違規主體名稱 |
星展銀行(中國)有限公司 |
法定代表人或負責人姓名 |
鄭** |
註冊地址 |
中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號1301、1306、1701、1801單元 |
統一社會信用代碼 |
913100006624264735 |
作出處罰決定的行政機關名稱 |
國家外匯管理局上海市分局 |
違法行為類型 |
1、違反了《跨境擔保外匯管理規定》(匯發〔2014〕29號)第十二條。2、違反了《個人外匯管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕3號)第二十三條、《個人外匯管理辦法實施細則》(匯發〔2007〕1號)第二十二條。3、《中華人民共和國外匯管理條例》第七條第一款、《經常項目外匯業務指引》(匯發〔2020〕14號印發)第七十九條第二款。4、違反了《國際收支統計申報辦法》(國務院令第642號)第七條、第十條。 |
違法事實 |
1、未盡職審核辦理內保外貸業務2、未盡職審核辦理個人項下外匯收支3、未盡職審核辦理見證開戶業務4、未按規定辦理國際收支申報業務 |
處罰依據 |
1、《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院令第532號)第四十三條2、《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院令第532號)第四十七條第二項3、《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院令第532號)第四十八條第四項4、《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院令第532號)第四十八條第一項 |
處罰類別 |
警告、罰款、沒收違法所得 |
處罰內容 |
給予警告,處罰款550萬元人民幣,沒收違法所得195,699.55元人民幣。 |
罰款金額(萬元) |
550.00 |
沒收金額(萬元) |
19.57 |
處罰決定日期 |
2023-08-23 |
公開截止期 |
2024-08-30 |
備註 |
無 |