| 行政處罰決定書文號 | 上海匯管罰字〔2024〕3111231001號 |
|---|---|
| 違規主體名稱 | 瑞穗銀行（中國）有限公司 |
| 法定代表人或負責人姓名 | 石** |
| 註冊地址 | 中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道100號上海環球金融中心21、23樓 |
| 統一社會信用代碼 | 91310000740554324K |
| 作出處罰決定的行政機關名稱 | 國家外匯管理局上海市分局 |
| 違法行為類型 | 1、違反了《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）第十二條、《經常項目外匯業務指引（2020版）》（匯發〔2020〕14號）第十一條。 2、違反了《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）第十二條、《經常項目外匯業務指引（2020版）》（匯發〔2020〕14號）第二十五條。 3、違反了《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）第十二條、《經常項目外匯業務指引（2020版）》（匯發〔2020〕14號）第四十九條。 4、違反了《中國外匯市場準則》（匯律發〔2018〕5號）第八十五條、第八十六條，《關於調整金融機構進入銀行間外匯市場有關管理政策的通知》（匯發〔2014〕48號）第五條和《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）第二十九條；違反了《中國外匯市場準則》（2021年版）（匯律發〔2022〕1號）第一百零三條，違反了《外匯市場交易行為規範指引》（匯發〔2021〕34號）第十六條第（一）項、《關於調整金融機構進入銀行間外匯市場有關管理政策的通知》（匯發〔2014〕48號）第五條和《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）第二十九條。 5、違反了《經常項目外匯業務指引（2020版）》（匯發〔2020〕14號）第一百四十八條、《境內外匯賬戶管理規定》（銀髮〔1997〕416號）第三條、第六條、第七條。 |
| 違法事實 | 1、違規辦理預付貨款業務 2、違規辦理超期限退匯業務 3、違規辦理壽險付匯業務 4、違反外匯市場交易管理 5、違反外匯賬戶管理規定 |
| 處罰依據 | 1、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）第四十七條第（一）項 2、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）第四十七條第（一）項 3、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）第四十七條第（一）項 4、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）第四十七條第（五）項 5、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）第四十八條第（四）項 |
| 處罰類別 | 警告、罰款、沒收違法所得 |
| 處罰內容 | 給予警告、處罰款206萬元人民幣，沒收違法所得16.22萬元人民幣，罰沒款合計222.22萬元人民幣。 |
| 罰款金額（萬元） | 206.00 |
| 沒收金額（萬元） | 16.22 |
| 處罰決定日期 | 2024-01-11 |
| 公開截止期 | 2025-01-21 |
| 備註 | 無 |