| 行政處罰決定書文號 | 上海匯管罰字〔2024〕3111230601號 |
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| 違規主體名稱 | 平安銀行股份有限公司上海分行 |
| 法定代表人或負責人姓名 | 張** |
| 註冊地址 | 中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路1333號1層 |
| 統一社會信用代碼 | 913100008326605545 |
| 作出處罰決定的行政機關名稱 | 國家外匯管理局上海市分局 |
| 違法行為類型 | 1、違反了《外國投資者境內直接投資外匯管理規定》（匯發〔2013〕21號）第十二條第二款、《銀行辦理結售匯業務管理辦法實施細則》（匯發〔2014〕53號）第四條第（一）項、第（二）項。 2、違反了《中華人民共和國外匯管理條例》（中華人民共和國國務院令第532號）第十二條、《經常項目外匯業務指引（2020年版）》（匯發〔2020〕14號）第四十七條、第四十八條、第四十九條。 3、違反了《個人外匯管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕3號）第二十三條、《個人外匯管理辦法實施細則》（匯發〔2007〕1號）第二十二條。 |
| 違法事實 | 1、違規辦理FDI項下股權外轉中業務 2、未盡職審核辦理服務貿易購付匯業務 3、未按規定向非居民個人銷售理財產品 |
| 處罰依據 | 1、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）第四十七條第（二）項 2、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）第四十七條第（一）項 3、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）第四十七條第（二）項 |
| 處罰類別 | 罰款、沒收違法所得 |
| 處罰內容 | 處罰款139萬元人民幣，沒收違法所得355,978.04元人民幣，罰沒款合計1,745,978.04元人民幣。 |
| 罰款金額（萬元） | 139.00 |
| 沒收金額（萬元） | 35.59 |
| 處罰決定日期 | 2024-01-11 |
| 公開截止期 | 2025-01-21 |
| 備註 | 無 |