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  • 索  引  號:
    45574632-7-2022-0234
  • 分       類:
  • 來       源:
    中國人民銀行深圳市中心支行
  • 發布日期:
    2022-09-20
  • 名       稱:
    【深圳金融這十年】營造健康有序外匯環境,推動深圳金融業高質量發展
  • 文       號:
【深圳金融這十年】營造健康有序外匯環境,推動深圳金融業高質量發展

黨的十八大以來,國家外匯管理局深圳市分局(以下簡稱深圳外匯局)堅決貫徹落實黨中央、國務院決策部署和總局工作要求,不斷提升跨境貿易投資自由化便利化水平,穩步推進資本項目開放,完善跨境資金流動風險防控體系,服務全面開放新格局,推動深圳金融業高質量發展。以“零容忍”態度嚴厲打擊地下錢莊、跨境賭博、非法網路炒匯等外匯違法犯罪活動,保護外匯消費者和投資者的合法權益,維護外匯市場健康秩序,支援實體經濟發展,為深圳始終走在改革開放的前列提供有力保障。

監管宣傳並舉,營造健康有序外匯環境

緊盯關鍵主體,強調外匯交易真實性合規性。不斷推動對跨境資本流動的均衡管理,始終堅持外匯市場微觀監管執法標準的跨周期一致性、穩定性和可預期性,重點打擊虛假欺騙性交易和地下錢莊等各種違法違規行為,維護外匯市場健康良性秩序。截至2022年8月末,共查處各類外匯違規案件1087宗,罰沒款3.53億元人民幣。

堅持警示教育和政策宣傳。堅持問題導向、需求牽引,全方位、多層次開展宣傳警示教育,開展外匯違規典型案例通報及合規經營培訓,以案說法,以案說責,警示和震懾各類違法違規行為,引導市場主體規範、合規經營。圍繞防範地下錢莊、網路炒匯、跨境賭博等開展系列主題宣傳,提升公眾防範非法金融活動意識,全力守護百姓“錢袋子”。

打擊外匯違法行為,維護人民群眾利益

加強跨部門協同配合,高壓打擊地下錢莊。2016年,深圳外匯局以開展打擊利用離岸公司和地下錢莊轉移贓款專項行動為契機,牽頭23家成員單位建立了全國首個地方性打擊防範地下錢莊活動聯席會議工作機制。不斷拓展與公安、稅務、海關、檢察院、人民銀行等多部門的合作內容和資訊共用,充分藉助和發揮各方監管資源優勢,加強線索聯合研判、案件聯合偵辦、行刑追責協同,形成打擊地下錢莊工作協同一體化作戰新格局。截至2021年末,深圳外匯局協助公安機關破獲地下錢莊案件共計60餘起,查處地下錢莊交易對手案件115起,處罰沒款超7000萬元,切實維護國家經濟金融秩序。

踐行“金融為民”,穩妥有序整治非法網路炒匯平台。深入踐行“金融為民”理念,積極回應廣大群眾關切,聯合公安和通信管理等部門,全鏈條整治非法網路炒匯平台。截至2022年8月末,成功清退非法網路炒匯平台154家,約佔同期全國清退關停總量的三分之一。

在全國率先查處境外非法平台在深圳的運營實體,對深圳市某商務諮詢有限公司罰款118萬元,有效震懾違法經營機構。在全國率先懲處為非法網路金融服務提供資金劃轉的第三方支付機構,對某電子支付有限公司違法從事虛假跨境交易行為從重罰款1590萬元人民幣,取消其跨境外匯支付業務試點資格,斬斷非法網路平台資金交易鏈條,堅決維護人民群眾財產安全。

優化監管方式,提升服務效能

非現場監測先行精準監管,減少經營幹擾。強化重點主體、重點業務、重點渠道的監測,通過完善非現場檢查指標體系、建立系統重要性機構監測機制、提高數據加工和集中分析水平等舉措,不斷提升系統監測的有效性和及時性,實現對異常可疑線索的全面排查、集中分析、精準打擊。近年來,通過非現場監測發現的可疑線索成案率逐年提升,2021年高達79%,最大限度減少對市場主體正常經營幹擾。

接軌國際引領創新,健全跨境資金監管體系。率先在跨境業務監管中引入反洗錢工作理念、機制和工具,發布商業銀行跨境交易洗錢風險識別和控制工作指引,以清晰明確、易於操作的措施,強化對銀行跨境交易的內控管理要求。統一本外幣交易審核標準,豐富層層遞進盡職審查內涵,實現跨境業務真實性、合規性審核和反洗錢工作審查標準有效統一。通過引入反洗錢理念到跨境資金流動管理中,將外匯工作融入國際通行的監管制高點,進一步與國際標準接軌,切實防範跨境洗錢風險,維護國家經濟金融安全。

未來,深圳外匯局將繼續堅持穩字當頭、穩中求進的總體思路,強化底線思維,增強風險意識,突出問題導向,勇於擔當創新,為防範深圳跨境資金流動風險,服務深圳實體經濟發展,推進深圳深化改革作出新的貢獻。

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