国家外汇管理局陕西省分局外汇账户

数据质量管理办法（暂行）

第一章 总则

第一条 为加强外汇账户管理，提高账户数据质量，根据《国家外汇管理局关于发布<国家外汇管理局信息系统数据管理办法（试行）>的通知》（汇发〔2012〕64号）、《国家外汇管理局综合司关于开展外汇账户管理信息系统应用门户整合推广工作的通知》（汇综发〔2013〕87号）和《国家外汇管理局综合司关于印发<银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准（2014年）>的通知》（汇综发〔2014〕52号）(以下简称“考核内容及评分标准”)，特制定本办法。

第二条 外汇账户数据质量管理是对外汇账户数据及时性、完整性和规范性进行监测、监督、检查等工作。

第三条 本办法适用于陕西省辖内使用外汇账户管理信息系统（以下简称“账户系统”）且接口规范符合国家外汇管理局统一要求的银行。

第二章 职责分工

第四条 国家外汇管理局陕西省分局（以下简称“分局”）负责对全省银行的外汇账户数据质量进行监测、监督和检查；各中心支局负责辖内银行外汇账户数据质量的监测、监督和检查。

第五条 分局国际收支处牵头负责外汇账户数据质量。主要是对缺少账户开户信息、收支余不平衡、关户余额不为零等异常数据的监测和处理等，并协调有关部门从数据采集源头进行数据修正和补报。

第六条 分局经常项目处负责全省经常项目外汇账户数据质量监督和检查工作。主要包括是否严格按照规定将应纳入外汇账户系统的数据逐日报送外汇局；报送数据是否准确，是否存在人为修改；是否按照要求如实、准确填报交易编码等。

第七条 分局资本项目处负责全省资本项目外汇账户数据质量监督和检查工作。主要包括银行代客报送账户开关户及收支余、账户内结售汇、跨境收支、境内划转等信息的准确性和及时性。

第八条 全省银行要严格按照外汇管理部门的规定为客户开立外汇账户，并通过外汇账户办理外汇业务。

第三章 外汇账户数据质量管理

第九条 外汇账户数据质量实行国际收支处归口管理。分局各处要按照职责分工做好外汇账户数据日常管理工作，及时向国际收支处反馈账户数据质量存在的问题。

第十条 辖内各银行应每日检查外汇账户数据报送情况，配合外汇局做好数据核查工作。对账户系统“银行数据质量监控”模块提示的异常数据，各银行应主动于下一个工作日前完成账户数据修正或补报工作。对于非银行自身原因造成的异常数据，各银行应及时向外汇局说明，外汇局确认后在账户系统中予以标识。

第十一条 分局各处应不定期开展外汇账户系统数据质量监测，通过系统监控等多种形式确定异常数据采集源头，出具“外汇账户异常数据核查通知书”(附件1)至相关银行进行核查，相关银行应于3个工作日内将“外汇账户异常数据核查反馈单”(附件2)反馈至分局相应部门。

第十二条 国际收支处根据外汇账户数据质量监控情况组织开展约见谈话，不定期召集辖内银行通报银行外汇账户数据质量情况。根据账户数据报送错误笔数与该家银行外汇账户总户数的比值，连续3个月排名最后的，业务负责人将被约见谈话；银行一年约见谈话次数超过2次的，分局将对该银行进行通报。

第十三条 分局各处对银行执行外汇管理规定情况考核时，参考外汇账户数据质量管理情况进行相关指标评分。

第四章 附则

第十四条 本办法由国家外汇管理局陕西省分局负责解释。

第十五条 国家外汇管理局陕西省各中心支局对辖内银行外汇账户数据质量管理参照本办法执行。

第十六条 本办法自发布之日起执行。

附件 1：

国家外汇管理局陕西省分局

外汇账户异常数据核查通知书

编号：

银行国际业务部：

现将你行外汇账户异常数据函告如下，请你行及时核查，并于三个工作日内反馈我处。

数据异常情况明细：

特此函告。

国家外汇管理局陕西省分局 处

年 月 日

附件2：

国家外汇管理局陕西省分局

外汇账户异常数据核查反馈单

编号：

外汇局陕西省分局 处：

编号为 的外汇账户异常数据核查通知单已收悉，经我行对异常数据的核实，目前数据纠改情况如下：

银行国际业务部

年 月 日